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查看PDF原文公告日期：2020-12-09
－1－上海证券交易所纪律处分决定书〔2020〕112 号───────────────关于对宁波中百股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定当事人：宁波中百股份有限公司，A 股简称：宁波中百，A 股证券代码：600857；龚东升，时任宁波中百股份有限公司董事长兼总经理；胡 慷，时任宁波中百股份有限公司董事兼常务副总经理。一、上市公司及相关主体违规情况经查明，因宁波中百股份有限公司（以下简称公司）时任董－2－事长兼总经理龚东升担任天津市九策高科技产业园有限公司（以下简称天津九策）董事长，天津九策是公司的关联方。根据《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（ 〔2019〕123 号）查明的事实，2013 年 4 月 16 日，中国建筑第四工程局有限公司（以下简称中建四局）与天津九策等签署了《工程款债务偿还协议书》。根据协议约定，天津九策欠付中建四局债务 9.465 亿元，合同当事人同意以特定方式清偿上述债务。其后， 公司出具 《担保函》 ，确认公司知悉《工程款债务偿还协议书》内容，并承诺对天津九策履行《工程款债务偿还协议书》项下的全部义务承担连带保证责任，担保范围包括但不限于天津九策应当清偿的工程款、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用等。上述关联担保金额占公司 2012 年度经审计净资产的 179.87%。 《担保函》由公司时任董事长兼总经理龚东升代表公司签署，并加盖公司公章，但未按公司内部规定履行公章使用审批流程。 该担保事项也未经公司董事会、股东大会审议。2016 年 4 月 18 日，公司发布公告称，已收到中建四局发来的《关于敦促贵司承担担保责任的函》，因天津九策未能在限期内向中建四局清偿债务，中建四局要求公司在收到函件之日起 5日内，承担相关《担保函》约定的连带清偿责任,相关债务合计约为 11.46 亿元。2017 年 9 月 22 日，公司披露仲裁结果公告，仲裁裁决公司就天津九策欠付的全部债务 5.27 亿元向中建四局承担连带清偿责任。另经查明，2013 年期间，胡慷担任公司时任董事兼常务副－3－总经理，在龚东升授权下主持公司日常经营管理事务。 2013 年 4月 17 日，杭州银行深圳分行、中建四局相关人员前往公司联系胡慷，要求办理担保事宜，胡慷向相关人员提供了公司基础资料，知悉公司提供担保等情况，但其未向董事会及其他董事、监事、高级管理人员报告相关事项。综上，公司为关联方提供大额担保未履行股东大会决策程序亦未及时披露，导致公司承担重大担保风险。二、责任认定和处分决定（一）责任认定公司为关联方提供大额担保未及时披露、未履行审议决策程序及信息披露程序，导致公司可能承担重大风险，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.11 条、第 10.2.6 条等有关规定。责任人方面，时任董事长兼总经理龚东升作为公司经营管理主要负责人和信息披露第一责任人， 在未经公司决策机关审议并通过的情况下，擅自使用公司公章，违规以公司名义对外提供担保，对违规担保事项负有主要责任；公司时任董事兼常务副总经理胡慷作为董事会成员，在知悉担保事项的情况下，参与并操办上述违规担保事项，对公司的违规行为负有直接责任。 上述行为严重违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。（二）当事人异议理由及申辩意见 －4－公司在异议回复及听证中提出如下申辩理由：除龚东升外，公司及时任董事、监事和高级管理人员均对《担保函》事项不知情，具体包括以下 3 点证明：一是自 2013 年以来，公司历年年度报告均经立信会计师事务所审计，会计师就对外担保及关联交易事项均单独作出审计说明，而历年审计报告均未发现相关担保事项。 二是公司在收到中建四局来函后立即自查，未发现公司提供相关担保的书面文件，亦未发现公司董事会、股东大会审议过相关担保事项的证据。 三是龚东升口头证言称，相关担保系其私盖公章形成，公司无他人知晓，但公司无法取得公安部门询问笔录证实上述证言。同时，由于中建四局前期未向公司主张或告知担保事项，公司与中建四局亦无业务往来，无法获知担保事项存在，故不存在已获知担保事项而未及时披露的违规行为。公司还提出，一直规范合规运作，用印管理严格按照公司内部控制制度执行，发现担保事项后积极采取措施维护投资者利益。……[点击查看PDF原文][查看历史公告]
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转载自: 600857股吧 http://600857.h0.cn
公司名称：宁波中百
股票代码：sh600857
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：百货
所属地区：浙江
公司全称：宁波中百股份有限公司
英文名称：Ningbo Zhongbai Co., Ltd.
公司简介：宁波中百公司从事商业零售业务，经营模式以联营模式为主。公司始终秉承稳健、务实的经营理念，坚持以商业、物业类资产经营为主，辅之类金融业务和股权投资。随着互联网技术的有效应用，零售行业发展的商业模式也在做出积极有效的转型，公司一方面正视互联网所带来的影...
注册资本：2.2亿
法人代表：应飞军
总 经 理：应飞军
董 秘：严鹏
公司网址：www.600857.com.cn
